FKTK: "Swedbank" ir bijušas problēmas ar aizdomīgu darījumu kontroli
2016. gadā Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) sodījusi "Swedbank" ar 1,36 miljonu eiro naudas sodu par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumiem.
Tas palielina varbūtību, ka bankā varēja tikt veikti aizdomīgi darījumi, par kuriem informējis Baltijas pētnieciskās žurnālistikas centrs "Re:Baltica" un Zviedrijas televīzija. Proti, bankas klientu vidū bijušas firmas, kuru naudas izcelsmei vai arī to patiesajiem īpašniekiem vajadzētu radīt vismaz jautājumus uzraugošajām iestādēm un bankai pašai.
Saturs turpinās pēc reklāmas
Reklāma
FKTK iepriekš, skaidrojot pārkāpumus, informēja, ka banka nebija pievērsusi pietiekamu uzmanību klientu veiktajiem sarežģītiem, savstarpēji saistītiem darījumiem, kuriem šķietami nav ekonomiska vai nepārprotami tiesiska mērķa. Tāpat banka nebija laicīgi ieguvusi dokumentus un informāciju par klientu saimniecisko/personisko darbību, tai skaitā to veiktajiem darījumiem tādā apmērā, lai pārliecinātos, ka tie nav uzskatāmi par aizdomīgiem, tādējādi nenodrošinot pietiekami efektīvu iekšējās kontroles sistēmas darbību, kā to prasa likums.
Toreiz likums ļāva bankai noteikt lielāku sodu, tomēr finanšu iestāde pati bija sākusi veikt uzlabojumus, un turklāt ar FKTK noslēdza izlīgumu, vienojoties par veicamajiem uzlabojumiem bankas iekšējās kontroles sistēmas darbības efektivitātes nodrošināšanai, novēršot FKTK pārbaudē atklātos trūkumus.
Ziņo par kļūdu rakstā
Iezīmē kļūdaino tekstu un spied Ctrl+Enter.
Iezīmē kļūdaino tekstu un ziņo par to!
