"Rietumu bankai" un "Norvik bankai" piemēro sodu par darījumiem, kas pārkāpa Ziemeļkorejas sankcijas
FKTK Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) piemērojusi lielu naudas sodu divām Latvijas bankām, caur kuru kontiem sarežģītā shēmā apgrozīti milzu līdzekļi, apejot pret Ziemeļkoreju noteiktās sankcijas.
"Norvik banka" un "Rietumu Banka" katra sodīta ar vairāk nekā viena miljona eiro sodu. Abas kredītiestādes piekritušas naudu samaksāt un uzlabot savu kontroles sistēmu, lai šādi gadījumi neatkārtotos.
Pēc pamatīgas izmeklēšanas, ko pašmāju banku uzraugi veikuši kopā ar ASV Federālās izmeklēšanas biroju (FIB), konstatēts, ka "Norvik bankā" pārkāpumi pieļauti laikā no 2013. līdz 2014. gadam, savukārt "Rietumu Bankā" – no 2009. līdz 2015. gadam. Atsevišķi klienti, izmantojot ofšorus un sarežģītas darījumu ķēdes, veica pārskaitījumus, lai apietu pret Ziemeļkoreju noteiktās starptautiskās sankcijas.
Runa ir par to, ka bankas ir izmantotas konkrēto sankciju apiešanai. Protams, izmantošana iespējama tad, kad banka neveic pietiekamu kontroli.
Par līdzīgiem pārkāpumiem iepriekš sodīta arī "Reģionālā investīciju banka", "Baltikums Bank" un "Privatbank". FKTK pauž pārliecību, ka šis skandāls ilgtermiņā neietekmēs Latvijas tēlu pasaules finanšu sfērā.
Tas ir fakts, kas neceļ Latvijas reputāciju. No otras puses, jāvērtē pozitīvi tas, ka esam demonstrējuši spējas šādus gadījumus atklāt. Tas ir spēcīgs signāls, kas uzlabos mūsu reputāciju.
Abas bankas savu vainu atzinušas. "Norvik bankas" pārstāve izsūtīja preses relīzi, un plašākus komentārus nevēlējās sniegt. Preses relīzē norādīts, ka banka, cieši sadarbojoties ar FKTK, ir pārskatījusi savu klientu portfeli, izstrādājusi ļoti konkrētu korektīvo pasākumu plānu un nākamo 18 mēnešu laikā ieguldīs vairāk nekā 2 miljonus eiro ar mērķi nodrošināt atbilstību visām normatīvajām un labākās prakses prasībām
Savukārt "Rietumu Bankas" pārstāve atsacījās runāt kameras priekšā, bet piekrita savu viedokli paust telefoniski.
Neskatoties uz konstatēto trūkumu netiešo raksturu, "Rietumu Banka", uzņemoties atbildību par visas finanšu nozares reputāciju un ņemot vērā ilggadējo pozitīvo sadarbību ar FKTK, uzskatīja par lietderīgu izmantot likumā noteikto iespēju noslēgt administratīvo līgumu.
Banka tai uzlikto 1,5 miljonu eiro sodu pārskaitīs Latvijas valsts budžetā un apņēmusies pilnveidot iekšējās kontroles sistēmu.
Ziņo par kļūdu rakstā
Iezīmē kļūdaino tekstu un spied Ctrl+Enter.
Iezīmē kļūdaino tekstu un ziņo par to!
